CFTC訴Binance及其CEO違法以尋求民事貨幣罰款和其他衡平救濟

3月27日消息，根據美國商品期貨交易委員會(CFTC)發布的訴訟文件，Binance和其CEO CZ違反了美國商品交易委員會的規定，包括商品交易法，未在任何注冊機構的情況下，向美國客戶征求和接受訂單以進行未在交易平臺內完成的商品期貨交易、期權、掉期和杠桿零售商品交易，并且沒有進行任何合規性注冊。控告指控Binance在CZ的指導下，通過協助Samuel Lim，無意中繞過法律監管，從美國客戶中獲得收入，以商業成功為優先考慮因素，而不是合規性。盡管Binance承諾限制美國客戶訪問其平臺，但該公司卻依賴美國本地人員和供應商，并積極培育美國本土的VIP客戶，同時為了躲避監管而隱藏身份和位置。因此，CFTC尋求民事貨幣罰款和其他衡平救濟。

CFTC委員：加密貨幣律師對FTX和其他災難負有責任:金色財經報道，美國商品期貨交易委員會（CFTC）委員Christy Goldsmith Romero表示，律師、會計師和其他金融專業人士應該在FTX等加密貨幣公司內爆之前早就介入，阻止其內部發生的致命錯誤。FTX的運作方式在有適當的獨立治理和把關人的情況下根本不可能實現。守門員應該認真質疑FTX在崩潰前的運營環境。

她認為加密貨幣行業不應等待立法，她還贊成建立一個獨立的自律組織（SRO）來監督任何數字商品的現貨市場，建議SRO在交易所之外運作。[2023/1/19 11:19:54]

Ooki DAO正在考慮應對美國CFTC的訴訟:金色財經報道，Ooki DAO已經開始在社區內討論如何應對美國商品期貨交易委員會（CFTC）最近對DAO提起的訴訟。DAO成員現在正在討論對CFTC訴訟的適當回應。其中一個涉及將資金分配給DAO成員的法律顧問。

Ooki社區也在醞釀為可能提出的法律挑戰籌集額外資金的想法。發起這些討論的DAO成員提出的一個可能途徑是在Gitcoin上提交一個撥款提案，為法律辯護籌集資金。此外，NFTs也被確定為DAO法律辯護的另一個可能的籌款途徑。社區正在討論發布NFT的可能性，以便為這項工作籌集資金。

此前消息，CFTC在美國加州北區地方法院對OokiDAO提起訴訟，指控其非法經營期貨交易所。（The Block）[2022/9/29 6:02:17]

美國CFTC發起競賽以開發新工具追蹤外國衍生品 包括比特幣期貨:美國商品期貨交易委員會(CFTC)發起首次科學競賽“街燈計劃”（Streetlamp），要求開發機構提供新的工具來跟蹤外國衍生品，其中包括比特幣期貨。CFTC表示此舉是因為這些外國衍生品可能在沒有注冊的情況下就吸引了美國投資者。（Cointelegraph）[2020/4/21]